Roundup SEC – Clayton completa il mandato, la proposta del broker-dealer, il gestore del fondo addebitato

La notizia della SEC che addebita a Ripple e ai suoi dirigenti chiave la distribuzione di titoli non registrati ha attirato l’attenzione di tutti. Nonostante la portata di questa causa, la SEC è rimasta al lavoro, fornendo più aggiornamenti questa settimana per quanto riguarda le sue operazioni.

Il traguardo

Jay Clayton è ora ufficialmente l’ex presidente della SEC. In un recente rilascio dichiarazione, Clayton si è rivolto alla sua partenza, affermando che “… nel processo di concludere la mia agenda e partirà il 23 dicembre”.

Clayton ha riassunto il suo tempo alla SEC, delineando la portata delle azioni di applicazione e degli aggiornamenti normativi.

“Alla SEC, ci siamo concentrati sulla modernizzazione del nostro quadro normativo, adottando oltre 90 regole, molte in aree che non erano state affrontate in modo sostanziale da decenni. È importante sottolineare che i nostri sforzi di ispezione e applicazione si sono concentrati sui bisogni di quelle decine di milioni di famiglie americane. Abbiamo ottenuto ordini per oltre 14 miliardi di dollari in rimedi monetari in azioni di contrasto e abbiamo restituito un record di circa 3,5 miliardi di dollari agli investitori danneggiati “

Nuove regole

La vita per i broker-dealer coinvolti con i titoli digitali potrebbe diventare un po ‘più facile nel prossimo futuro. La SEC ha ha rilasciato una proposta per il commento pubblico, che vedrebbe l’organismo di regolamentazione offrire ai broker-dealer un periodo di amnistia di 5 anni in cui non verranno intraprese azioni di esecuzione.

Questo periodo viene offerto per consentire lo sviluppo delle infrastrutture necessarie da sviluppare, con un’enfasi specifica sulla custodia dei titoli digitali.

“La Commissione prevede che i broker-dealer eseguano l’intera serie di funzioni di broker-dealer in relazione ai titoli di asset digitali, incluso il mantenimento della custodia di questi asset, in un modo che affronti gli attributi unici dei titoli di asset digitali e riduca al minimo il rischio per gli investitori e altri mercati partecipanti. “

Continua,

“La Commissione riconosce che il mercato dei titoli di asset digitali è ancora nuovo e in rapida evoluzione. I requisiti tecnici per la transazione e la custodia di titoli di asset digitali sono diversi da quelli che riguardano i titoli tradizionali. E le transazioni in titoli tradizionali spesso coinvolgono una varietà di intermediari, fornitori di infrastrutture e controparti per i quali potrebbe non esserci analogo nel mercato dei titoli di asset digitali. La Commissione sostiene l’innovazione nel mercato dei titoli di attività digitali per sviluppare la sua infrastruttura “.

Nel tentativo di inaugurare questo sviluppo dell’infrastruttura, la SEC ha fornito vari passaggi che potrebbero essere adottati, che ritiene offrirebbero agli investitori il livello di sicurezza richiesto quando si tratta di tali risorse. Di seguito sono riportati alcuni esempi di questi.

1. Broker-dealer limitati a trattare esclusivamente con titoli digitali
2. Attuare politiche e procedure chiare che garantiscano sufficienti responsabilità di reporting
3. Implementare politiche e procedure chiare che circondano l’analisi di ogni risorsa digitale e dei suoi attributi unici (scalabilità, velocità delle transazioni, resilienza, ecc.)
4. Sviluppa e utilizza procedure che facilitano e dimostrano la custodia delle risorse digitali.

Sebbene siano allegati vari vincoli, questa proposta è decisamente una mossa positiva per il settore dei titoli digitali. Si spera che consentirà una crescita organica e senza restrizioni, poiché le aziende e le autorità di regolamentazione allo stesso modo stabiliscono l’infrastruttura necessaria per gestire un settore sicuro ed efficiente.

Accusato di frode

Mentre i broker-dealer possono avere qualcosa di positivo da aspettarsi, ci sono altri oltre a Ripple che hanno catturato l’attenzione della SEC in modo negativo.

Stefan Qin, fondatore di Virgil Capital, è in corso accusato dalla SEC di frode.  Queste accuse derivano da varie azioni che vanno da registrazioni fabbricate, fondi sottratti e altro ancora.

“L’imputato Stefan Qin è stato coinvolto in una condotta ingannevole, utilizzando dichiarazioni materialmente false e fuorvianti agli investitori e ad altri, causando gravi danni e la minaccia di ulteriori danni a due fondi che controlla, il Virgil Sigma Fund LP (il” Fondo Sigma “) E VQR Multistrategy Fund LP (il” Fondo VQR “).”

È indicato che sebbene si ritenga che Stefan Qin risieda attualmente in Corea del Sud, dovrebbe cooperare pienamente con la SEC.