SEC综述–克莱顿（Clayton）完成任期，经纪人—交易建议，基金经理被指控
SEC指控Ripple及其主要管理人员分发未注册证券的新闻引起了所有人的关注。尽管诉讼范围很广，但SEC仍在努力工作，本周就其运营情况进行了多次更新.
终点线
杰伊·克莱顿（Jay Clayton）现在正式成为美国证券交易委员会（SEC）的前董事长。在最近发布的 陈述, 克莱顿（Clayton）对他的离开说，“……正在总结我的议程，并将于12月23日启程。”
Clayton总结了他在SEC的时间，概述了执法行动的范围和法规更新.
“在SEC，我们专注于现代化监管框架，采用了90多个规则，其中许多领域是数十年来未得到实质性解决的领域。重要的是，我们的检查和执法工作着眼于数千万美国家庭的需求。我们在执法行动中获得了超过140亿美元的货币补救措施订单，并向受害投资者返还了创纪录的约35亿美元”
新规则
在不久的将来，从事数字证券交易的经纪交易商的生活可能会变得稍微容易一些。美国证券交易委员会 发布了提案 供公众评论，这将使监管机构为经纪交易商提供5年大赦期，在此期间内不会采取任何执法行动.
提供这一时期的目的是允许开发必要的基础设施，特别强调数字证券的保管.
“委员会设想经纪交易商将针对数字资产证券执行全套经纪交易商职能，包括维持对这些资产的托管，以解决数字资产证券的独特属性，并最大程度地降低对投资者和其他市场的风险参与者。”
它继续,
“委员会认识到，数字资产证券市场仍然是新的并且正在迅速发展。交易和托管数字资产证券的技术要求与涉及传统证券的技术要求不同。传统的证券交易通常涉及各种中间人，基础设施提供商和交易对手，在数字资产证券市场上可能没有类似的交易。该委员会支持数字资产证券市场的创新以发展其基础设施。”
为了迎接这一基础设施的发展，SEC提供了可以采取的各种步骤，认为可以为投资者提供处理此类资产时所需的安全级别。以下是这些的一些示例.
- 经纪交易商仅限于处理数字证券
- 实施明确的政策和程序，确保充分的报告责任
- 围绕每种数字资产及其独特属性（可伸缩性，交易速度，弹性等）实施清晰的政策和程序
- 开发和利用程序来促进和证明数字资产的保管.
尽管有很多附加条件，但该提议对于数字证券领域无疑是积极的举措。随着公司和监管机构都建立必要的基础设施来运行安全高效的部门，它将有望实现不受束缚的有机增长.
被控欺诈
尽管经纪交易商可能会期待一些积极的事情，但除Ripple之外，还有一些人以负面的方式吸引了SEC的注意。.
维吉尔资本（Virgil Capital）的创始人斯特凡（Stefan Qin）正在 SEC指控其欺诈. 这些费用来自各种行为，包括伪造的记录，挪用的资金等等。.
“被告秦汉（Stefan Qin）从事欺诈行为，对投资者和其他人使用重大虚假和误导性陈述，对他所控制的两家基金Virgil Sigma Fund LP（“ Sigma基金” ”和VQR多策略基金LP（以下简称“ VQR基金”）。”
据指出，尽管据信秦航目前居住在韩国，但预计他将与SEC全面合作.
