证券交易委员会(SEC)修改的“合格投资者”定义

整个2020年,美国证券交易委员会(SEC)已全力以赴。监管机构不仅让各种公司承担了过去的行动任务,而且还做出了努力来刺激投资市场。通过修改现有规则和定义的各种建议,这些努力变得显而易见。.

提出修改和扩大“合格投资者”定义的提案八个月后,美国证券交易委员会 正式采用了这些更改.

新的“合格投资者”

以前对合格投资者的定义是一个信息,说明您需要钱才能赚钱;对于个人而言,他们的净资产必须超过100万美元和/或年收入超过20万美元。随着对合格投资者的新变化,美国证券交易委员会(SEC)决定更加重视“财务成熟度”,这是决定您是否有资格作为合格投资者进行投资的因素,除了以前的要求仍然适用。 SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示:“这将首次允许个人不仅基于其收入或净资产,而且还基于成熟的,明确的金融手段来参与我们的私人资本市场。”

为了证明自己的“财务成熟度”,SEC将研究各种事物–投资者必须充分证明每一件事。.

  • 专业知识
  • 经验
  • 资质认证

通过关注这些投资者特征而不是仅关注净资产,以前被排除在外的大量投资者将符合新定义.

除了扩大对个人投资者的定义外,SEC还决定在其范围内包括各种新实体。以下只是其中一些新内容 修正案 由SEC提供,

  • 根据《投资公司法》第2a51-1(b)条的规定,为拥有“投资”的任何实体(包括根据外国法律组织的印度部落,政府机构,基金和实体)添加新类别,超过500万美元,且并非为投资所提供证券的特定目的而成立;
  • 根据《投资顾问法》的定义,增加管理着至少500万美元资产的“家族办公室”及其“家族客户”;和
  • 在认可的投资者定义中添加“配偶等效项”一词,以便配偶等效项可以汇集其资金以达到合格的合格投资者的目的.

尽管这些变化非常受欢迎,并将使某些人的投资更具包容性,但如果许多美国人不满足金钱,经验或教育要求,他们仍然将无法进行投资。投资的重大障碍部分是推动加密货币市场崛起的部分原因。较低的进入壁垒允许不符合认可的投资者定义(甚至是新定义)的人们投资于创业公司,否则他们将永远无法进入。不幸的是,由于美国证券交易委员会拒绝监管加密货币领域,这些投资者继续投资于有风险的加密货币初创公司,因为这是可供他们使用的为数不多的初创企业投资选择之一.

过去的建议

“合格投资者”的修正案只是证交会正在采取的使资本市场方法现代化的一种方法.

在COVID-19成为改变生命的大流行之前,SEC看到了众筹的优点。众所周知,股权众筹正在迅速普及,各家公司都注意到投资者参与度的显着上升,因为全世界都在想出大流行后的前进之路。因此,SEC决定修改有关招股书豁免的规则,希望为年轻的初创企业提供更容易获得资金的渠道。.

在这个 提议, 放宽对众筹平台的限制,主要是通过提高众筹资金产生事件的货币限额。当美国证券交易委员会(SEC)首次提出该建议时,我们仔细研究了这些更改的含义以及是否值得兴奋.

证券交易委员会

SEC是美国的监管机构。 SEC致力于促进公平和透明的市场,负责制定和执行与被视为证券的资产有关的法规.

在其他新闻中

尽管SEC与区块链世界之间的关系有时可能会很紧张,但在其行列中有一个值得注意的人物是接受该技术的人–专员Hester Peirce.

过去我们不仅有幸有机会采访了皮尔士专员,而且我们最近还报道了她连任第二届美国证券交易委员会(SEC)的消息。通过这次连任,我们希望并期望看到围绕基于区块链的努力的治疗取得更多进展.

Mike Owergreen Administrator
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