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Abra因“安全交换”而被SEC和CFTC联合努力罚款30万美元

在商品期货交易委员会(CFTC)和证券交易委员会(SEC)的共同努力下,加密货币交易应用程序Abra及其合作伙伴Plutus Technologies被罚款30万美元。罚款总额为250,000美元,分别向CFTC和SEC支付. 这两个监管机构的罚款是“向未经注册的散户投资者提供和出售基于证券的掉期交易,以及未在注册的国家交易所进行这些掉期交易”。有关更多信息,您可以查看 CFTC订单 和 证券交易委员会命令. 简短的时间表 尽管在某些情况下公司公然违反法规,但涉及Abra和Plutus的情况并非如此简单. 该问题最初是一年多以前出现的,当时Abra首次与SEC碰头。当时,Abra向其客户提供了对美国证券的“综合敞口”。这是通过Abra通过向客户提供模仿投资证券的合同形式提供的投资机会而无需实际购买基础资产而实现的. 提供这项服务的结果是发生了多个事件. SEC认定Abra安全交换服务违反法规 在为美国投资者提供服务后,Abra关闭了安全交换 Abra将各种业务移至菲律宾 重新启动安全交换服务,并撤回了美国投资者的访问权限. 对于Abra和Plutus而言,不幸的是,监管机构认为停止为美国投资者提供服务并将部分业务转移到菲律宾是不够的。发现该服务的许多设计和操作方面仍在美国境内发生,使其服从于美国法规。. CFTC和SEC的代表对此发表了评论。他们谈到尽管有投资者的限制,但规则仍然适用. SEC执法部门综合金融工具部门主管Daniel Michael表示, “企业不能忽视旨在为投资者提供评估证券交易所必需的信息的注册要求……此外,仅通过主要与非美国散户投资者进行交易并制定协议,构造和实现基于证券的掉期交易的企业就不能逃避联邦证券法建立一个外国实体以充当交易对手,同时在美国开展业务的关键部分。”  收费 尽管CFTC和SEC均参与了这些罚款的发布,但其裁定是独立的。在每种情况下,亚伯拉(Abra)和普鲁图斯(Plutus)都可以支付罚款,并且不容任何不当行为。以下是监管机构的调查结果. CFTC –违反了Abra /...