启动STO的尽职调查清单

如果您打算启动安全令牌产品,则应执行广泛的尽职调查清单。该清单将在业务和法律合规性之间划分。业务方面在全球范围内具有一定的一致性,而法律在不同的司法管辖区可能有所不同,并且这仅应作为指南,由数字证券律师完全遵守法律.

业务尽职调查:

这种尽职调查涉及的不是代币化证券所独有的基础知识,但是还有其他专门针对加密货币和STO的尽职调查审查.

  • 白皮书应由之前进行过此类文档审查的公正的第三方进行审查。常见的错误包括承诺获得高回报,未能有效沟通技术或解释公司的设计意图.
  • 代币化证券应包括足够的细节,以使投资者真正理解。如果是代币化的房地产基金,我们是否要投资住宅或商业物业?在哪个城市?我们的目标是出售陷入困境的房地产或投资于豪华高层住宅吗?这些类型的问题对投资者很重要,但常常被忽略.
  • 商业计划。如果这是一家初创企业,希望通过STO筹集资金,那么我们需要有关业务目标的详细信息。仅仅成为“ AI”或“区块链”公司是不够的.
  • 利润分享–应该细分。投资者应了解是否将按季度,每年,分配股息等方式派发股息.
  • 产品或业务有意义吗?仅仅标记一个业务并将其称为“区块链上的AirBNB”是不够的。我们需要了解业务模型是什么,为什么现在以及公司如何计划实现其目标.
  • 差异化因素–审查了数百家企业后,这通常是业务计划,白皮书和创始人完全失败的地方。这是一个竞争格局,而且随着时间的流逝,这种竞争水平正在不断提高。解释一下您的产品/公司与竞争对手之间有何区别,并对此进行详细说明。可以是团队,技术,专利等.

法律尽职调查:

从根本上进行法律尽职调查,以确保公司实体的正确形成以及完善的公司治理.

从一开始就合规始终要高得多的成本效益,然后追溯更改公司结构.

尽职调查将确保所有股东和其他实体在法律上有权进行投资。额外的尽职调查可能会发现额外的风险和责任,这对于不执业的人可能并不明显.

聘请律师进行尽职调查可能会在尚早采取纠正措施的时候发出危险信号。这可能包括发现未公开的风险,潜在负债,合规/税务问题,诉讼问题或简单的合同问题.

这些是应聘请法律团队揭露的内容.

  • 管理层和股东的背景调查。这包括通过多个国际监视列表(包括OFAC制裁名单)和暴露人员列表(也称为PEP)运行它们.
  • 准备基本的公司文件,包括公司章程,章程,股东会议记录,合伙协议,股东协议,基金发行协议和资本化表格等.
  • 法律团队应与合作伙伴,管理层,员工,服务提供商等签订重要合同,这可能会导致法律问题.
  • 商标 & 知识产权.
  • 合规审查,包括但不限于注册,SEC表格文件,州文件,许可和合规政策.
  • 确保针对您经营所在的司法管辖区并根据投资者总部所在地执行正确的KYC和AML.
  • 进行白皮书审查以确保遵守证券法规。例如,绝对不应该承诺具体的回报.

概括

虽然此分类可能使应进行的某些尽职调查有些清晰,但SEC法规很复杂,因此聘请法律专业人员很重要。此页面上的信息仅用于娱乐目的,并不构成法律建议.

以下列出了目前正在协助STO进行法律程序的公司:

公司:网站:位置:
BX3资本 www.bx3.io 纽约州麦迪逊大道261号,纽约10016
Mike Owergreen Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me
Like this post? Please share to your friends:
Adblock
detector
map