Abra ha multato $ 300.000 per uno sforzo congiunto di SEC e CFTC per “scambio di sicurezza”

In uno sforzo congiunto della Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e della Securities and Exchange Commission (SEC), l’app di trading di criptovaluta Abra e il suo partner, Plutus Technologies, sono stati multati di $ 300.000. Il totale rappresenta due multe di $ 150.000, ciascuna pagata alla CFTC e alla SEC.

Le ammende sono state inflitte dai due organismi di regolamentazione per “l’offerta e la vendita di swap basati su titoli a investitori al dettaglio senza registrazione e per la mancata transazione di tali swap su una borsa nazionale registrata”. Per ulteriori informazioni puoi rivedere il Ordine CFTC e il Ordine SEC.

Una breve cronologia

Sebbene ci siano casi in cui le aziende violano palesemente le normative, la situazione che coinvolge Abra e Plutus non è così semplice.

Il problema è emerso originariamente più di un anno fa, quando Abra ha avuto il suo primo incontro con la SEC. All’epoca, Abra offriva ai suoi clienti “esposizione sintetica” a titoli con sede negli Stati Uniti. Ciò è stato ottenuto attraverso Abra fornendo ai suoi clienti l’accesso agli investimenti, sotto forma di un contratto che imitava i titoli, senza effettivamente acquistare l’asset sottostante.

Come risultato dell’offerta di questo servizio, si sono svolti più eventi.

• La SEC identifica il servizio di scambio di sicurezza di Abra come una violazione delle normative
• Abra interrompe lo scambio di titoli, dopo aver trovato assistenza agli investitori con sede negli Stati Uniti
• Abra trasferisce varie operazioni nelle Filippine
• Rilancio dei servizi di scambio di titoli, con accesso revocato agli investitori con sede negli Stati Uniti.

Sfortunatamente per Abra e Plutus, le autorità di regolamentazione hanno ritenuto che cessare il servizio per gli investitori statunitensi e spostare una parte delle loro operazioni nelle Filippine non fosse sufficiente. È stato riscontrato che gran parte della progettazione e degli aspetti operativi del servizio hanno continuato a verificarsi negli Stati Uniti, rendendolo soggetto alle normative statunitensi.

I rappresentanti della CFTC e della SEC hanno commentato questo. Hanno accennato a come, nonostante le restrizioni degli investitori, le regole si applichino ancora.

Daniel Michael, capo della divisione strumenti finanziari complessi della SEC Enforcement Division, ha dichiarato,

“Le aziende non possono ignorare i requisiti di registrazione progettati per fornire agli investitori le informazioni necessarie per valutare le transazioni in titoli … Inoltre, le aziende che strutturano ed effettuano swap basati su titoli non possono eludere le leggi federali sui titoli semplicemente effettuando transazioni principalmente con investitori al dettaglio non statunitensi e stabilendo costituire un’entità straniera che funga da controparte, svolgendo al contempo parti cruciali della propria attività negli Stati Uniti “. 

Le accuse

Sebbene sia la CFTC che la SEC fossero coinvolte nell’emissione di queste multe, le loro decisioni erano indipendenti. In ogni caso, Abra e Plutus furono in grado di pagare la multa, senza ammettere alcun illecito. I seguenti sono stati i risultati degli organismi di regolamentazione.

CFTC – Abra / Plutus in violazione di, “… stipulare scambi illegali fuori borsa di risorse digitali e valuta estera con clienti statunitensi e stranieri e violazioni della registrazione”.

SEC – Abra / Plutus in violazione di, “… disposizioni della legge federale sui titoli riguardanti offerte non registrate e vendite di swap basati su titoli e che richiedono che determinate transazioni di swap avvengano su una borsa valori nazionale registrata”.

Soldi da risparmiare

Circa due mesi fa, abbiamo riferito di un investimento di 5 milioni di dollari in Abra, da parte della Stellar Development Foundation (SDF). Questa mossa ha attirato la nostra attenzione in quel momento, perché ha segnato il potenziale per Abra di fare un’incursione nel mondo delle stablecoin e dei titoli digitali. La SDF ha mostrato interesse per questi tipi di investimenti, come evidente attraverso un simile investimento passato nella piattaforma di token di sicurezza, DSTOQ.

Con questa multa, sembrerebbe che Abra abbia sempre avuto a che fare con titoli, anche se non se ne rendevano conto.

Nonostante abbia dovuto pagare le multe discusse qui oggi, sembra improbabile che Abra venga gradualmente soppresso. Tra il suddetto investimento da parte delle SDF e altri, Abra ha raccolto a nord di $ 45 milioni dalla sua creazione.

Un reggiseno

Fondata nel 2015, Un reggiseno è un’app di investimento in criptovaluta, con sede a Mountain View, in California. Dal suo lancio, Abra è diventato una piattaforma popolare per gli investitori. Fornisce accesso e supporto per il trading per uno stuolo di risorse digitali.

Amministratore delegato & Fondatore, Bill Barhydt, attualmente sovrintende alle operazioni aziendali.