Abra Mendenda $ 300K dalam Upaya Bersama oleh SEC dan CFTC untuk ‘Pertukaran Keamanan’

Dalam upaya bersama oleh Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dan Securities and Exchange Commission (SEC), aplikasi perdagangan cryptocurrency Abra, dan mitranya, Plutus Technologies, telah didenda $ 300.000. Totalnya mewakili dua denda $ 150.000, dengan masing-masing dibayarkan ke CFTC dan SEC.

Denda dikenakan oleh dua badan pengatur untuk “menawarkan dan menjual swap berbasis keamanan kepada investor ritel tanpa registrasi dan karena gagal untuk mentransaksikan swap tersebut di bursa nasional terdaftar”. Untuk informasi lebih lanjut, Anda dapat meninjau Pesanan CFTC dan Pesanan SEC.

Garis Waktu Singkat

Meskipun ada contoh di mana perusahaan secara terang-terangan melanggar peraturan, situasi yang melibatkan Abra dan Plutus tidak sesederhana itu..

Masalah awalnya muncul lebih dari setahun yang lalu, ketika Abra melakukan pertemuan pertama mereka dengan SEC. Pada saat itu, Abra menawarkan kliennya ‘eksposur sintetis’ ke sekuritas berbasis AS. Ini dicapai melalui Abra yang memberikan kliennya akses ke investasi, dalam bentuk kontrak yang meniru sekuritas, tanpa benar-benar membeli aset yang mendasarinya..

Sebagai hasil dari penawaran layanan ini, banyak peristiwa terjadi.

• SEC mengidentifikasi layanan pertukaran keamanan Abra sebagai pelanggaran peraturan
• Abra menutup pertukaran keamanan, setelah ditemukan melayani investor yang berbasis di AS
• Abra memindahkan berbagai operasi ke Filipina
• Layanan pertukaran keamanan diluncurkan kembali, dengan akses dicabut ke investor yang berbasis di AS.

Sayangnya untuk Abra dan Plutus, regulator merasa bahwa menghentikan layanan untuk investor AS, dan memindahkan sebagian operasi mereka ke Filipina, tidaklah cukup. Ditemukan bahwa sebagian besar aspek desain dan operasional layanan, terus terjadi di A.S., sehingga tunduk pada peraturan A.S..

Perwakilan dari CFTC dan SEC, mengomentari hal ini. Mereka menyinggung bagaimana, meski ada pembatasan investor, aturan itu tetap berlaku.

Daniel Michael, Kepala Unit Instrumen Keuangan Kompleks Divisi Penegakan SEC, menyatakan,

“Bisnis tidak dapat mengabaikan persyaratan pendaftaran yang dirancang untuk memberi investor informasi yang diperlukan untuk mengevaluasi transaksi sekuritas … Lebih lanjut, bisnis yang menyusun dan mempengaruhi pertukaran berbasis keamanan tidak boleh menghindari undang-undang sekuritas federal hanya dengan bertransaksi terutama dengan investor dan pengaturan ritel non-AS. up entitas asing untuk bertindak sebagai rekanan, saat menjalankan bagian penting dari bisnis mereka di Amerika Serikat. ” 

The Charges

Sementara CFTC dan SEC, keduanya terlibat dalam penerbitan denda ini, keputusan mereka bersifat independen. Dalam setiap kasus, Abra dan Plutus dapat membayar denda, tanpa mengakui kesalahan apa pun. Berikut temuan badan pengawas.

CFTC – Abra / Plutus melanggar dengan, “… melakukan pertukaran off-exchange ilegal dalam aset digital dan mata uang asing dengan pelanggan AS dan luar negeri serta pelanggaran pendaftaran.”

SEC – Abra / Plutus melanggar, “… ketentuan hukum sekuritas federal mengenai penawaran yang tidak terdaftar dan penjualan swap berbasis keamanan dan mengharuskan transaksi swap tertentu terjadi di bursa nasional terdaftar.”

Uang untuk Disisihkan

Kira-kira dua bulan lalu, kami melaporkan investasi $ 5 juta ke Abra, oleh Stellar Development Foundation (SDF). Langkah ini menarik perhatian kami saat itu, karena menandai potensi Abra pada akhirnya terjun ke dunia stablecoin dan sekuritas digital. SDF telah menunjukkan minat pada jenis investasi ini, sebagaimana dibuktikan melalui investasi masa lalu yang serupa dalam platform token keamanan, DSTOQ..

Dengan denda ini, tampaknya Abra berurusan dengan sekuritas selama ini – bahkan jika mereka tidak menyadarinya.

Meski harus membayar denda yang dibahas di sini hari ini, Abra tampaknya tidak mungkin dilakukan bertahap. Antara investasi yang disebutkan di atas dari SDF, dan lainnya, Abra telah mengumpulkan $ 45 juta sejak didirikan.

Sebuah bra

Didirikan pada 2015, Sebuah bra adalah aplikasi investasi mata uang kripto, yang berbasis di Mountain View, California. Sejak diluncurkan, Abra telah menjadi platform yang populer bagi investor. Ini memberikan akses dan dukungan perdagangan untuk perkumpulan aset digital.

CEO & Pendiri, Bill Barhydt, saat ini mengawasi operasi perusahaan.