SEC要求进行审判，对盐贷款进行罚款，对Kik发出不采取行动的信，并取得胜利
许多人将区块链和加密货币的世界比作“狂野的西部”。但是，美国证券交易委员会（SEC）尽其所能，通过让所有人承担任务来使该行业文明化。尽管监管机构经常因对待许多数字资产的立场而受到谴责，但它在维护市场参与者之间的问责制方面发挥着重要作用.
过去的一周对SEC和区块链来说是繁忙的一天。 SEC在针对Kik的诉讼中胜诉，对非托管ATS服务进行了澄清，对Salt进行了罚款，并对瑞典国民提出了关于促进和出售未注册证券的投诉.
SEC对Kik的胜利
在一场持续的法庭之战中，源于2017年举行的ICO ik, 美国证券交易委员会（SEC）提出的违反证券行为的主张得到了辩护。主持美国地方法院法官阿尔文·凯勒斯坦（Alvin Kellerstein）的裁决备受期待 有利于SEC的规则.
在Kik的ICO期间筹集的1亿美元中，约有5500万美元来自美国投资者，随后，该事件属于SEC的职责范围。 SEC认为，“ Howey测试”适用于Kik ICO，因此代币被视为证券。随着美国证券交易委员会（SEC）取得胜利，未来几周内可能达成和解.
尽管许多公司因违反证券法规而成为SEC的目标，但消息传递应用程序Kik却是为数不多的几家反击公司之一。结果是一场于2019年开始的法庭之战.
这项针对Kik的决定代表了美国证券交易委员会今年在法庭上与过去的ICO的第二次高调获胜。第一个是针对Telegram的具有里程碑意义的案例，我们之前曾在这里报道过.
禁止行动信
并非SEC采取的所有行动本质上都是惩罚性的。在这种情况下，SEC向金融业监管局（FINRA）提供了书面澄清，内容涉及替代交易系统（ATS）在数字资产证券交易结算中的非监管作用。这封信是对 关于数字资产证券的经纪人-交易商托管的联合员工声明 由SEC在2019年7月8日发布.
寻求经营ATS的经纪交易商已经表明，他们希望遵循“三步过程”，而不是“四步过程”，以进行买卖双方匹配订单的非托管服务；他们认为，此四步流程“增加了运营和结算风险”。 SEC建议，只要满足以下条件，就不要使用三步过程对ATS经纪交易商采取任何强制措施：
- 经纪-交易商运营商至少维持25万美元的净资本；
- 经纪-经销商经营者与其客户之间的协议清楚地表明，经纪-经销商经营者不保证或以其他方式负责结算交易；
- 经纪-交易商运营商已经建立并维护合理设计的程序，以评估是否根据有效的注册声明最初提供或出售了数字资产证券或是否可以免于注册，以及数字资产证券是否在或通过其进行了任何二次交易。 ATS是根据有效的注册声明或可用的注册豁免进行的；
- 数字资产证券交易否则符合联邦证券法.
随着数字证券行业的快速发展，这是美国证券交易委员会的一项令人欢迎的澄清工作.
SEC罚款的盐
流行的基于区块链的借贷平台 盐 由美国证券交易委员会（SEC）对其2017年ICO进行了评估，并确定 发生了各种违反证券的行为.
2017年完成的ICO中反复出现的主题是，据称违规的核心源于Salt与投资者之间的沟通。 Salt更明确地指出，投资者可以期望从其投资中获利.
“ …根据SEC诉WJ Howey Co. 328 US 293（1946）中提出的测试以及讨论该测试的后续案例，盐代币作为投资合同，因此作为证券被出售和出售。根据Salt的努力，Salt Token将有合理的期望获得未来的利润，包括Salt出售Salt Token的收益来发展借贷业务。”
“盐违反了《证券法》第5（a）和5（c）节的规定，在不向委员会提交登记声明或未向其提交登记声明或没有获得向委员会豁免登记的资格的情况下提供和出售这些证券。 ”
因此，SEC对Salt的实施处以各种罚款和措施，以下仅是其中的一些例子.
- $ 250,000的民事罚款
- SALT代币必须注册为证券
- 向ICO参与者提供其投资的退款
在SEC发布这些调查结果之前，Salt提交了“和解要约”。因此，预计Salt会坚持这些规定，从而将这个传奇故事放到后视镜中.
Saga代币的市值和价格在宣布后的几个小时内都在飞速上涨，似乎这一传奇的结论是投资者欢迎的发展。.
瑞典欺诈
在刚刚开始的情况下， SEC刚刚向纽约东区法院提起诉讼, 要求罗杰·尼尔斯·乔纳斯·卡尔森（Roger Nils-Jonas Karlsson）对过去向投资者提供和出售未注册证券的行为以及对其中大部分资金的挪用负责。 SEC将此案描述为“针对数千名散户投资者的大规模全球在线欺诈活动”.
Karlsson欺骗了数千名投资者，价值约350万美元的数字资产。参加者认为他们正在投资一家名为东方金属证券（EMS）的高潜力公司。 Karlsson不仅承诺提供不切实际的投资回报，而且还挪用了资金，在泰国等国家购买了个人房地产。.
美国证监会在文件中希望卡尔森通过陪审团的审判承担责任。.
证券交易委员会
SEC是美国的监管机构。它的任务是通过制定和执行基于证券的法规来确保公平和透明的资本市场。.
董事长杰伊·克莱顿（Jay Clayton）目前负责公司运营.
