SEC Roundup – Clayton Menyelesaikan Masa Kepemilikan, Proposal Pedagang Pialang, Manajer Investasi Ditagih
Berita tentang SEC yang menagih Ripple dan eksekutif utamanya dengan distribusi sekuritas yang tidak terdaftar telah menarik perhatian semua orang. Terlepas dari cakupan gugatan ini, SEC tetap bekerja keras, menyediakan banyak pembaruan minggu ini sehubungan dengan operasinya.
Garis Akhir
Jay Clayton sekarang secara resmi menjadi mantan Ketua SEC. Dalam rilis baru-baru ini pernyataan, Clayton berbicara tentang kepergiannya, menyatakan bahwa “… dalam proses menyelesaikan agenda saya dan akan berangkat pada tanggal 23 Desember.”
Clayton menyimpulkan waktunya di SEC, menguraikan cakupan tindakan penegakan hukum, dan pembaruan peraturan.
“Di SEC, kami berfokus pada modernisasi kerangka peraturan kami, mengadopsi lebih dari 90 aturan, banyak di bidang yang belum ditangani secara substantif selama beberapa dekade. Yang terpenting, upaya inspeksi dan penegakan kami difokuskan pada kebutuhan puluhan juta rumah tangga Amerika itu. Kami memperoleh pesanan lebih dari $ 14 miliar sebagai ganti rugi moneter dalam tindakan penegakan hukum dan mengembalikan rekor sekitar $ 3,5 miliar kepada investor yang dirugikan ”
Aturan Baru
Kehidupan untuk broker-dealer yang terlibat dengan sekuritas digital mungkin menjadi sedikit lebih mudah dalam waktu dekat. SEC memiliki merilis proposal untuk komentar publik, yang akan membuat badan pengawas menawarkan periode amnesti 5 tahun kepada pedagang perantara dimana tidak ada tindakan penegakan hukum yang akan diambil..
Periode ini ditawarkan untuk memungkinkan pengembangan infrastruktur yang diperlukan untuk dikembangkan – dengan penekanan khusus pada penyimpanan sekuritas digital.
“Komisi membayangkan pialang-pialang melakukan fungsi lengkap pialang-pialang sehubungan dengan sekuritas aset digital – termasuk menjaga hak asuh atas aset-aset ini – dengan cara yang menangani atribut unik sekuritas aset digital dan meminimalkan risiko bagi investor dan pasar lainnya. peserta. ”
Itu terus berlanjut,
“Komisi menyadari bahwa pasar sekuritas aset digital masih baru dan berkembang pesat. Persyaratan teknis untuk bertransaksi dan menyimpan sekuritas aset digital berbeda dengan yang melibatkan sekuritas tradisional. Dan transaksi sekuritas tradisional sering kali melibatkan berbagai perantara, penyedia infrastruktur, dan rekanan yang mungkin tidak memiliki analog di pasar sekuritas aset digital. Komisi mendukung inovasi di pasar sekuritas aset digital untuk mengembangkan infrastrukturnya. “
Dalam upaya mengantarkan pembangunan infrastruktur ini, SEC telah memberikan berbagai langkah yang dapat diambil, yang dirasa akan menawarkan kepada investor tingkat keamanan yang dibutuhkan saat menangani aset tersebut. Berikut ini adalah beberapa contohnya.
- Pialang-dealer terbatas pada berurusan secara eksklusif dengan sekuritas digital
- Menerapkan kebijakan dan prosedur yang jelas untuk memastikan tanggung jawab pelaporan yang memadai
- Menerapkan kebijakan dan prosedur yang jelas seputar analisis setiap aset digital dan atribut uniknya (skalabilitas, kecepatan transaksi, ketahanan, dll.)
- Mengembangkan dan menggunakan prosedur yang memfasilitasi dan mendemonstrasikan penyimpanan aset digital.
Meski ada berbagai pamrih, proposal ini merupakan langkah positif yang pasti bagi sektor sekuritas digital. Ini diharapkan akan memungkinkan terjadinya pertumbuhan organik dan tidak terkekang, karena perusahaan dan regulator sama-sama membangun infrastruktur yang diperlukan untuk menjalankan sektor yang aman dan efisien..
Ditagih dengan Penipuan
Sementara broker-dealer mungkin memiliki sesuatu yang positif untuk dinantikan, ada selain Ripple yang telah menarik perhatian SEC dengan cara yang negatif..
Stefan Qin, Pendiri Virgil Capital, sedang dituduh oleh SEC dengan penipuan. Tuduhan ini berasal dari berbagai tindakan yang berkisar dari catatan palsu, dana yang diselewengkan, dan banyak lagi.
“Terdakwa Stefan Qin telah terlibat dalam tindakan menipu, menggunakan pernyataan material yang salah dan menyesatkan kepada investor dan lainnya, menyebabkan kerugian serius dan ancaman kerugian lebih lanjut pada dua dana yang dia kendalikan, Virgil Sigma Fund LP (“ Sigma Fund ”) Dan VQR Multistrategy Fund LP (“ Dana VQR ”).”
Diindikasikan bahwa meskipun Stefan Qin diyakini saat ini tinggal di Korea Selatan, dia diharapkan dapat bekerja sama sepenuhnya dengan SEC..
